《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》

《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》

概述

中文名《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》 中文簡(jiǎn)稱(chēng) 英文名ICC Rules for Documentary Instruments Dispute Resolution Expertise，DOCDEX ICC PuB/Lication 英文簡(jiǎn)稱(chēng) 原文 生效時(shí)間2002年3月15日生效 中國(guó)簽署時(shí)間 修改歷史

1997年10月公布實(shí)施的，2002年3月修訂。

本協(xié)議當(dāng)前有效

《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》（ICC Rules for Documentary Instruments Dispute Resolution Expertise，DOCDEX ICC Publication No.811）是由國(guó)際商會(huì)的銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員（ICC Commission on Banking Technique and Practice，簡(jiǎn)稱(chēng)“銀行委員會(huì)”）制定并于1997年10月公布實(shí)施的，2002年3月修訂。解決由于適用“跟單信用證統(tǒng)一慣例”（Uniform Customs and Practice for Documentary Credits，UCP）和“跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則”（Uniform Rules for BanktoBank Reimbursements under Documentary Credits，URR）而引發(fā)的爭(zhēng)議。為適應(yīng)新的形勢(shì)要求，銀行委員會(huì)于2002年3月修訂時(shí),將DOCDEX的適用范圍擴(kuò)展到其它的國(guó)際商會(huì)規(guī)則，包括《托收統(tǒng)一規(guī)則》和《見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》，以使更多的用戶(hù)可從中獲益，因而相應(yīng)地將DOCDEX的名稱(chēng)也由原來(lái)的《跟單信用證糾紛專(zhuān)家解決規(guī)則》（Documentary Credits Dispute Resolution Expertise，ICC Publication No.577）調(diào)整為《跟單票據(jù)糾紛專(zhuān)家解決規(guī)則》。

根據(jù)此規(guī)則，信用證當(dāng)中的任何一方當(dāng)事人與其他當(dāng)事人就信用證產(chǎn)生了爭(zhēng)議時(shí)，可以向國(guó)際商會(huì)設(shè)在法國(guó)巴黎的國(guó)際專(zhuān)業(yè)技術(shù)中心提出書(shū)面申請(qǐng)，由該中心在銀行委員會(huì)提名的一份專(zhuān)家名單中指定三名專(zhuān)家，根據(jù)當(dāng)事人陳述的案情和有關(guān)書(shū)面材料，經(jīng)與銀行委員會(huì)的技術(shù)顧問(wèn)協(xié)商后，就如何解決票據(jù)爭(zhēng)議以該中心的名義做出決定，稱(chēng)為DOCDEX裁定（Decision）。DOCDEX是傳統(tǒng)的仲裁或訴訟以外的新近發(fā)展起來(lái)的一種快捷高效的票據(jù)糾紛解決方式。

內(nèi)容

第一條 爭(zhēng)議解決服務(wù)

1、本規(guī)則涉及的服務(wù)稱(chēng)為“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”( DOCDEX)，適用于與下述事項(xiàng)有關(guān)的任何爭(zhēng)議：

國(guó)際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP)包含的信用證事項(xiàng)，并適用于《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和/或《跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則》（URR）；

國(guó)際商會(huì)《托收統(tǒng)一規(guī)則》(URC) 包含的托收事項(xiàng)，并適用于《托收統(tǒng)一規(guī)則》；

國(guó)際商會(huì)《見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》(URDG)包含的擔(dān)保事項(xiàng)，并適用于《見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》；

本規(guī)則的宗旨是為如何解決爭(zhēng)議提供一個(gè)獨(dú)立的、公正的、迅速的專(zhuān)家解決依據(jù)（“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”），爭(zhēng)議的裁決根據(jù)信用證、托收或擔(dān)保條款，以及國(guó)際商會(huì)適用規(guī)則，包括《跟單信用證統(tǒng)一慣例》、《跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則》、《托收統(tǒng)一規(guī)則》或《見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》（簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”）。

凡提及“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”均被認(rèn)為適用于《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》最新修訂本以及 “國(guó)際商會(huì)規(guī)則”適用文本，除非在信用證、托收或擔(dān)保條款中有明確規(guī)定。

2、跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決可通過(guò)“國(guó)際商會(huì)銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員會(huì)”（簡(jiǎn)稱(chēng)“銀行委員會(huì)”）支持設(shè)立的“國(guó)際商會(huì)國(guó)際專(zhuān)家中心”（簡(jiǎn)稱(chēng)“中心”）作出。

3、當(dāng)爭(zhēng)議根據(jù)本規(guī)則提交國(guó)際專(zhuān)家中心后，該中心將從銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員會(huì)保存的專(zhuān)家名單中指定3名專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組。經(jīng)與銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員會(huì)技術(shù)顧問(wèn)磋商后，這3名指定的專(zhuān)家根據(jù)本規(guī)則以“中心”的名義作出“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定。該裁決不具有仲裁裁決的法律效力。

4、除非各當(dāng)事方同意，“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定對(duì)各當(dāng)事方?jīng)]有約束力。

5、在“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”程序中，與“中心”的通訊只能以書(shū)面文件處理，即通過(guò)電訊或其他快速方式收到的通訊應(yīng)能提供完整的記錄。

第二條 申請(qǐng)

1、申請(qǐng)人向“中心”提交申請(qǐng)，請(qǐng)求作“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定（稱(chēng)為“申請(qǐng)”）。申請(qǐng)人可以是爭(zhēng)議當(dāng)事人之一，可單獨(dú)提交申請(qǐng)，也可以由爭(zhēng)議的多個(gè)或所有的當(dāng)事人共同提交一個(gè)申請(qǐng)。包括所有文件及其附件一式四份的申請(qǐng)書(shū)提交給設(shè)在法國(guó)巴黎的“中心”。

2、申請(qǐng)書(shū)應(yīng)簡(jiǎn)明，并包含陳述準(zhǔn)確的必要信息，特別是以下信息：

（1）申請(qǐng)人的全稱(chēng)和地址，說(shuō)明申請(qǐng)人在信用證、托收或擔(dān)保業(yè)務(wù)中的角色；及

（2）如果申請(qǐng)不是由爭(zhēng)議各方共同提出，則須注明爭(zhēng)議的其他各方（“被申請(qǐng)人”）的全稱(chēng)和地址，說(shuō)明被申請(qǐng)人在信用證、托收或擔(dān)保業(yè)務(wù)中的角色；及

（3）一份申請(qǐng)人正式要求根據(jù)國(guó)際商會(huì)《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》（國(guó)際商會(huì)第811號(hào)出版物）作出“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定的聲明；及

（4）一份爭(zhēng)議概要和申請(qǐng)人的主張，并明確所有與信用證、托收或擔(dān)保有關(guān)的事項(xiàng)及確定裁決所適用的“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”；及

（5）爭(zhēng)議中的信用證、托收指示或擔(dān)保函及其修改件的副本，以及必要的與之相關(guān)的所有文件的副本；及

（6）一份申請(qǐng)人的聲明，聲明已經(jīng)將申請(qǐng)書(shū)包括所附文件的副本寄給申請(qǐng)書(shū)中所列明的每一個(gè)被申請(qǐng)人。

3、申請(qǐng)書(shū)必須隨附本規(guī)則附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)支付憑證。除非按要求隨附支付憑證，否則申請(qǐng)是不會(huì)被受理的。

第三條 答辯

1、被申請(qǐng)人可針對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)書(shū)提交答辯書(shū)。被申請(qǐng)人可能是申請(qǐng)書(shū)中列明的爭(zhēng)議的一方或多個(gè)當(dāng)事方，答辯書(shū)可由每個(gè)被申請(qǐng)人單獨(dú)提交或多個(gè)被申請(qǐng)人共同提交。答辯書(shū)必須在“中心”的申請(qǐng)確認(rèn)函規(guī)定的期限內(nèi)快遞達(dá)“中心”（見(jiàn)第5條）。答辯書(shū)及隨附所有文件一式四份應(yīng)提供給設(shè)在法國(guó)巴黎的“中心”。

2、答辯書(shū)應(yīng)簡(jiǎn)明，并包含陳述準(zhǔn)確的所有必要信息，特別是以下信息：

（1）申請(qǐng)人的名稱(chēng)和地址；及

（2）相關(guān)申請(qǐng)書(shū)的日期；及

（3）一份被申請(qǐng)人正式要求根據(jù)國(guó)際商會(huì)《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》（國(guó)際商會(huì)第811號(hào)出版物）作出“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定的聲明；及

（4）一份被申請(qǐng)人的主張申述概要，并明確所有與信用證、托收或擔(dān)保有關(guān)的事項(xiàng)及確定所適用的“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”；及

（5）認(rèn)為必要的與之相關(guān)的所有附加材料的副本；及

（6）一份被申請(qǐng)人的聲明，聲明已經(jīng)將答辯書(shū)及隨附所有文件的副本以書(shū)面形式寄快遞給申請(qǐng)人和申請(qǐng)書(shū)中所列明的其他被申請(qǐng)人。

3、如果被申請(qǐng)人沒(méi)有按照本條第2款第（3）項(xiàng)的規(guī)定提供聲明，則最終的“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定不會(huì)提交給該被申請(qǐng)人。

第四條 補(bǔ)充材料

1、所收到的申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)和補(bǔ)充材料應(yīng)被視為最終文件。

2、中心可通過(guò)邀請(qǐng)函要求申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人提交具體的補(bǔ)充材料，包括與“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁定有關(guān)的文件副本（稱(chēng)為“補(bǔ)充材料”）

3、“補(bǔ)充材料”一式四份必須在邀請(qǐng)函規(guī)定的期限內(nèi)提供給“中心”。“補(bǔ)充材料”應(yīng)簡(jiǎn)明，并包含陳述準(zhǔn)確的所有必要信息，并包括有關(guān)文件的副本；還應(yīng)包含：

（1）邀請(qǐng)函中規(guī)定的日期與出處，及

（2）該“補(bǔ)充材料”提供人的名稱(chēng)和地址，及

（3）一份“補(bǔ)充材料”提供人的聲明，聲明已經(jīng)將“補(bǔ)充材料”及其隨附所有文件的副本寄快遞給申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人。

4、只有當(dāng)“中心”邀請(qǐng)時(shí)，“補(bǔ)充材料”方須按規(guī)定提交給“中心”。

第五條 受理與拒絕

1、“中心”應(yīng)向申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人確認(rèn)收到其申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)以及補(bǔ)充材料（稱(chēng)為“受理”）。

2、“中心”將確定“中心”必須收到答辯書(shū)或補(bǔ)充材料的合理期限。此確定時(shí)間不得超過(guò)收到申請(qǐng)書(shū)確認(rèn)受理日后的30天，或要求提交補(bǔ)充材料的邀請(qǐng)日后的14天。

3、在有關(guān)受理或邀請(qǐng)函或任何通信中規(guī)定的時(shí)限期滿(mǎn)后，“中心”收到的答辯書(shū)或補(bǔ)充材料，未經(jīng)“中心”同意，將不予受理。

4、經(jīng)事先通知申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人下述情況，“中心”可以在受理前或之后的任何時(shí)間拒絕全部或部分申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)或補(bǔ)充材料。

（1）“中心”或?qū)＜倚〗M認(rèn)為提交裁決的事項(xiàng)與適用的“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”無(wú)關(guān)；或

（2）就具體的形式和/或內(nèi)容而言，不能滿(mǎn)足本規(guī)則的要求；或

（3）在申請(qǐng)日后14天內(nèi)，中心沒(méi)有收到標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用。

5、本規(guī)則規(guī)定的期限或受理通知或邀請(qǐng)函提及的天數(shù)是指連續(xù)的日歷日，應(yīng)從有關(guān)的受理通知或邀請(qǐng)函標(biāo)明的次日開(kāi)始計(jì)算。如果有關(guān)日期的最后一天，或任何確定的日子是法國(guó)巴黎的非工作日，則順延至此后的巴黎第一個(gè)工作日為終止日。

第六條 專(zhuān)家的指定

1、銀行委員會(huì)將保存具有豐富經(jīng)驗(yàn)和淵博的“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”專(zhuān)業(yè)知識(shí)的內(nèi)部專(zhuān)家名單。

2、“中心”收到申請(qǐng)后，將從專(zhuān)家名單中指定三名獨(dú)立專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組，每位專(zhuān)家小組成員須聲明其獨(dú)立于申請(qǐng)書(shū)表明的爭(zhēng)議各方?！爸行摹比蚊恢付▽?zhuān)家中的一人擔(dān)任主席。

3、在審理全過(guò)程，專(zhuān)家小組對(duì)所有與“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”案件有關(guān)的信息和文件嚴(yán)格保密。

4、任何一位指定的專(zhuān)家認(rèn)為自己無(wú)力履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)立即將終止應(yīng)聘通知提交“中心”。當(dāng)“中心”認(rèn)為某指定專(zhuān)家無(wú)力履行其職責(zé)，“中心”應(yīng)立即將辭聘通知本人。在任何一種情況下，該專(zhuān)家應(yīng)立即將其收到的申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)或補(bǔ)充材料以及所有隨附文件退回“中心”，“中心”將此終止聘任通知告知其他專(zhuān)家。

5、“中心”將重新指定因根據(jù)本規(guī)則第6條第4款而辭聘的未到期的專(zhuān)家，不得延誤；并將此事通知其他專(zhuān)家。

第七條 專(zhuān)家組程序

1、“中心”將收到的申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)和有關(guān)的補(bǔ)充材料一并提交專(zhuān)家小組。

2、專(zhuān)家小組將公正地獨(dú)立地根據(jù)申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)和補(bǔ)充材料，信用證與《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和/或《跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則》，或托收與《托收統(tǒng)一規(guī)則》，或擔(dān)保與《見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》進(jìn)行裁決。

3、如果專(zhuān)家小組認(rèn)為必要，其主席可以要求“中心”邀請(qǐng)申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人根據(jù)本規(guī)則第4條，提供附加的信息和/或文件的副本。

4、在他們確認(rèn)收到將進(jìn)行裁決的事項(xiàng)的所有必要的和適合的材料和文件后30天內(nèi)，以及按本規(guī)則第10條第1款提及的附加費(fèi)已經(jīng)支付的情況下，專(zhuān)家小組將起草裁決，其主席將裁決提交“中心”。

5、申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人不得

尋求專(zhuān)家組的審理聽(tīng)證；

要求國(guó)際商會(huì)透露任何指定專(zhuān)家的姓名；

尋求指定專(zhuān)家或銀行委員會(huì)的官員作為證人；尋求專(zhuān)家或具有任何類(lèi)似職能的人到仲裁庭或法庭進(jìn)行爭(zhēng)議聽(tīng)證，因?yàn)檫@些專(zhuān)家或銀行委員會(huì)的官員本身通過(guò)提交 “跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”參與了爭(zhēng)議的裁決。

第八條 “跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決

1、一俟收到專(zhuān)家小組的裁決，“中心”將立即與銀行委員會(huì)的技術(shù)顧問(wèn)或其指定的代表磋商，以確定其裁決是否與所適用的“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”及銀行委員會(huì)的解釋相符。技術(shù)顧問(wèn)（或其代表）的修改意見(jiàn)須得到專(zhuān)家小組的多數(shù)同意。

2、根據(jù)本規(guī)則第10條第2款，“中心”須向下述有關(guān)當(dāng)事人出具“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決，不得延誤。

（1）申請(qǐng)人；及

（2）根據(jù)第3條第2款第（3）項(xiàng)，要求按照國(guó)際商會(huì)《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》（國(guó)際商會(huì)第811號(hào)出版物）作出“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決的被申請(qǐng)人。

3、“中心”須用英文作出“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決，除非專(zhuān)家小組決定用其他文字。此外，裁決還必須包括如下內(nèi)容：

（1）申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的名稱(chēng)；及

（2）已結(jié)案情概述；及

（3）裁決以及作出裁決理由的簡(jiǎn)要陳述；及

（4）裁決作出的日期以及代表“中心”的簽字。

4、該“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決被視為于出具之日在法國(guó)巴黎由“中心”作出。

第九條 “跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決的保存與公布

1、每一“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決的正本都應(yīng)在“中心”存檔并保存10年。

2、在始終不披露爭(zhēng)議各方身份的情況下，國(guó)際商會(huì)可公布“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決。

第十條 “跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”費(fèi)用

1、“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”服務(wù)成本是在附錄中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用。標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用是不可返還的。在例外情況下，可能要支付附加費(fèi)，“中心”根據(jù)爭(zhēng)議案件的復(fù)雜程度與附錄中“附加費(fèi)”項(xiàng)下規(guī)定的最高限額決定附加費(fèi)。該附加費(fèi)應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)（最遲在申請(qǐng)書(shū)受理后的45天內(nèi)）給申請(qǐng)人開(kāi)出發(fā)票?！爸行摹睉?yīng)確定附加費(fèi)的支付時(shí)限?！爸行摹笨呻S時(shí)延緩審理程序，并指示專(zhuān)家小組暫停有關(guān)案件的審理工作，直到申請(qǐng)人支付了附加費(fèi)。爭(zhēng)議中的信用證、托收或擔(dān)保金額不超過(guò)附錄規(guī)定的最低金額不收附加費(fèi)。

2、如果開(kāi)出發(fā)票，在沒(méi)有收到附加費(fèi)之前，“中心”不會(huì)提交“跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決”裁決。

第十一條 其他

1、如果本規(guī)則沒(méi)有明確規(guī)定，在任何情況下，“中心”、專(zhuān)家、專(zhuān)家小組、職員，國(guó)際商會(huì)的官員和雇員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，并以本規(guī)則的精神行事。

2、專(zhuān)家小組、職員、國(guó)際商會(huì)的官員和雇員對(duì)由于便函、信函或文件在傳遞過(guò)程中延誤和/或丟失，或電訊傳快遞中出現(xiàn)損毀或其他錯(cuò)誤，或術(shù)語(yǔ)在筆譯和/或口譯中出現(xiàn)錯(cuò)誤，不承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)。

3、專(zhuān)家小組、職員、國(guó)際商會(huì)的官員和雇員對(duì)因履行或聲明履行與《跟單票據(jù)爭(zhēng)議專(zhuān)家解決規(guī)則》裁決有關(guān)的職能發(fā)生的疏忽不承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)，除非此行為或疏忽證明不是出于善意的。

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